在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢)的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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