零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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